工行日照东港支行三条路径加强内控合规建设_工商银行

工行日照东港支行三条路径加强内控合规建设

来源：工商银行日照分行作者：朱静 2015-10-29 16:18:00

工行日照东港支行顺应经济发展新要求，将加强内控合规工作作为该行重要的经营管理内容，自觉落实各项监管政策规定，全面加强内控合规建设，防范各类风险。

一、加强内控合规文化建设。该行关注内控合规文化建设，与每个员工签订承诺书，利用班前、班后时间学习合规风险管理、业务操作流程、各类报告制度、信贷管理等各方面规章制度。员工都必须经过严格的培训考试，通过考试制度，加强员工对各自工作领域制度的认识，使员工在办理业务过程中自觉遵守各类规章制度，主动规避各类风险。

二、加强员工行为监督工作。该行安排专人定期开展对员工的行为排查，每个部室定期上报内控案防工作报告，行级领导每星期开至少一次内控案防会议。一方面，通过开展现场和非现场突击检查，及时发现和制止员工违法、违规行为，及时消除风险隐患；另一方面，通过对员工行为监测、座谈、客户走访、查询个人人行征信等，该行针对每个员工建立内控档案，加强员工异常行为的内部监督，强化日常规范和管控。

三、加强内控合规管理的有效性。为防止监督检查流于形式，加强内控合规管理的有效性，该行对检查出问题的员工进行问责，同时向上追究直属领导责任；该行要求检查中发现问题的员工和部室限期整改，分管行长直接跟进整改进度，检查整改效果；同时，该行要求各部室员工定期自查和抽查，依据内控合规工作底稿逐条检查，并将整改结果与部室考核指标直接挂钩。

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责任编辑：王雪雁

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