来源:大众网 作者:李玉冰 宋冰 2016-12-06 17:34:00
大众网日照12月6日讯(见习记者 李玉冰 通讯员 宋冰) 6日,大众网记者从农发行五莲支行获悉,为加强合规管理,提高员工合规意识,提高全行依法合规经营水平,有效防范合规风险,五莲县农发行根据市行工作部署,全面开展2016年合规自查工作。
一是决策行为合规性。主要检查2015年以来行务会议、行长办公会议的决(议)事项的合规性。
二是反洗钱管理。重点检查大额交易和可疑交易报告是否进行人工分析判别,是否做好客户身份资料和交易记录保存工作。
三是员工合规档案管理。检查是否建立建立员工合规档案,是否在2015年底前完成员工合规档案集中归档管理;四是违规积分管理方面。检查违规积分处理、管理情况和违规积分认定、登记程序是否合规、责任是否落实到位。